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【备考CFA】每日一测(职业道德)2020.4.16

发布时间:2020-04-16 10:01来源: 融跃CFA官网

【备考CFA】每日一测(职业道德)2020.4.16

全英文的CFA考试题,你可能对此有点陌生,毕竟CFA考试是英文的考试,初次备考可能你对此有点不适应,今天小编给你准备了几道中文考题,测试一下你的水准!

 

1、公司被收购后,一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理,所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以:

a. 继续使用注册金融分析师称号,只要她愿意。

b. 只有签署了职业行为准则并提及“退休”字样,才可以使用注册金融分析师称号

c. 支付会费和收到中国注册金融分析师培养计划执行办公室颁发的“处于退休状态的重新分类”通知后,才可以继续使用注册金融分析师称号。

                                                                

2、一位注册金融分析师证书持有者,义务为一家非盈利机构担任财务主管,近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车,以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买,因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止,这位注册金融分析师证书持有者:

a. 违反了“守则”和“准则”。

b. 并没有违反“守则”和“准则”,因为她并没有受贿。

c. 并没有违反“守则”和“准则”,因为这些条款与职业行为有特别的联系,而义工只是她职业之外的工 作。 

                                                  

3、一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息,便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项:

       重大未公开信息        合理和充足的依据

a.                              

b.                              

c.                              

 

4 一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外,他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用,该分析师在他的调研报告里应列入下列那些参考文献?

           国际金融惯例研究               最佳杂志      

a.                                        

b.                                        

c.                                        

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关键词 : CFA考试题
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