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CFA协会的职业伦理准则针对的是所有的会员与候选人?

发布时间:2020-12-15 10:08来源: 融跃CFA官网

CFA协会的职业伦理准则针对的是所有的会员与候选人?

CFA协会的职业伦理准则针对的是所有的会员与候选人,当然其中也包括持证人(char-terholder)

首先,CFA协会要求,所有的会员及候选人在与公众、客户及潜在客户、雇主、员工、同事以及其他全球资本市场参与者打交道的过程中,都要正直、有专业能力、勤勉、尊重,并且遵从道德准则。不仅如此,还要将投资行业的诚信(integrity)及客户的利益置于个人利益之上,并且致力于维持资本市场的诚信。


其次,还要维护信用(credit):不仅自己要守信,而且要鼓励他人诚实守信。

再次,在进行投资分析时,要保持谨慎(reasonable care)和独立(independence),此处的谨慎体现在进行投资分析、推荐、投资活动及其他相关活动时,要拥有充分的证据支持自己的观点,而独立则体现在不受外界因素的干扰,坚持自己的独立判断。

最 后,应该保持并不断提高自己的专业胜任能力,同时还应该努力让他人提高专业能力。

综上所述,我们可以看见几个关键词,第 一个关键词是诚信正直(integrity):不仅自己要诚信正直,还要努力确保整个投资行业的诚信;第二个关键词是信用(credit):不仅自己要守信,而且要鼓励他人诚实守信;第三个关键词是谨慎和独立;第四个关键词是有专业胜任能力。

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