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2021年CFA考试道德科目重点难点是什么? 发布时间:2020年06月08日

杜老师

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  在CFA考试中,道德虽然占据的比重不大,但是却是很重要的一门考试科目,而且在每一级别上都较为关键。下面小跃就讲讲2021年CFA考试道德科目重点难点是什么?

  有关岗位与社会道德的主题思想,实际上就是说七大岗位行为规范,而每级别中的社会道德考试也只不过在七大规则的基本上提升了些新内容。

  一级时是提升了GIPS(全世界项目投资销售业绩规范),二级是添加了ROS,三级是添加了AMC,但不论是加上了哪些新内容,考试重中之重依然是七大岗位行为规范,因此在复习时,一定要考虑周全,选准CFA考试着重点。

  尽管每一级别必须考七大行为规范,可是级别不一样,着重点都不同样。

  比如一级关键调查的是对每条规则架构性的掌握;而从二级刚开始,调查就涉及到针对实际实例的剖析;来到三级,尽管依然调查的是经典案例,可是难度系数大大增加了,调查规则的关键点点也会大量。

  在实际复习中,七大行为规范,二十二条实施方案,要留意下列关键点:

  专业能力:要留意与做好本职工作有关的相关法律法规;珍贵礼品、辛苦费等不可收;欠佳销售业绩不可瞒报;不可抄袭别人原材料;不可曲解服务范围,教育经历和资产及其历史时间销售业绩。

  重视金融市场的诚实守信:在销售市场控制里不可散布虚报信息、不法控制价量信息内容。

  对顾客的信赖:要分辨真实的顾客、要一视同仁、在顾客的非正当要求时要提示,比较严重时能够 停止投资顾问关联;此外回报率是没法确保的、而顾客的一切信息内容也是不可泄漏的。

  针对顾主的责任:在忠实层面要掌握法律法规和全部销售市场>顾客权益>顾主权益>个人得失。

  投资收益分析、提议和个人行为:重视于顾客的沟通交流,确保诚实守信、全透明和充足公布标准、也要重视纪录的储存。

  利益输送:在买卖的优先选择次序时要留意的是顾客>顾主>自身,并且强烈推荐费的公布,时间要在与顾客签订合同以前,公布还要全方位,包含方式与内容。

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