CFA申请证书时工作经验的要求是什么

发布时间：2022-09-26 10:19来源： 融跃教育CFA

在申请CFA证书时需要提供最少在4年内获得至少4000小时的金融业工作经验，那么这个工作经验都有哪些要求呢？

CFA认证所需的4年工作经验的要求：

1、评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）；

2、从事或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作；

3、监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；

4、从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。

5、如果工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

CFA认可的部分工作经验（按首字母排序）：

保险精算师（Actuary）

财经编辑/记者（Financial Editor/Reporter）

财经发行人（Financial Publisher）

产品/软件开发人员（与投资相关的产品/服务）[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

财务规划师（Financial Planner）

财务主管（Director of Finance）

定量投资分析员/风险分析员（Quantitative Investment or Risk Analyst）

房地产投资经纪（Real Estate Investment Manager）

风险投资分析师（Venture Capital Analyst）

管理咨询顾问（除人事类）[Management Consultant(excluding personnel)]

股票经纪/证券经纪人（Stockbroker/Registered Representative）

共同基金管理人（Director of Mutual Funds）

共同基金销售/培训人员（Mutual Fund Sales/Trainer）

公司财务分析师（Corporate Finance Analyst）

公司财务顾问（Corporate Finance Consultant）

公司（非公开募股）估价师（Valuator of Closely Held Business）

公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment）]

公司首席财政官（CFO）

公司行政规划员（Internal Corporate Planning Analyst）

合规分析师/主任（Compliance Analyst/Officer）

机构销售人员（Institutional Sales Professional）

经济学（应用于投资决策的）人士[（Economist（involved in investment decision-making process）]

金融衍生品分析师（Derivatives Analyst）

教授/讲师（投资、金融、经济领域）[（investment,finance,and economics）]

教授/讲师（非金融工商管理领域）[Professor/Instructor（non-financial business administration）]

客户服务代表/客户关系经理（Client Service Representative or Relationship Manager）

会计师（Accountant）

M&A（并购）评估师（Valuator of Mergers/Acquisitions）

期权/期货/商品期货（Options/Futures/Commodities Analyst）

企业价值评估师（Business Appraiser）

企业/政府行政官（非金融/费投资）[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

投资分析师（Investment Strategist）

投资顾问（Investment Consultant）

投资公司监管/监督人（Regulator/Supervisor of Investment Firm）

投资经理选聘顾问或投资政策顾问(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

投资绩效评估师（Portfolio Performance uator）

投资销售（顾问式）[Investment Consultant(Consultative)]

投资银行分析员（Investment Banking Analyst）

投资银行行政管理人（Internal Manager of Investment Firm）

投资组合管理者（Portfolio Administrator）

投资组合经理（Portfolio Manager）

投资者关系（Investor Relations）

投资战略制定者（Investment Strategy Formulator）

审计（Auditor）

私人投资顾问（Private Client Investment Advisor）

信贷分析（Credit Analyst）

银行融资（企业）主任(Bank Lending Officer:Corporate)

银行监察员（Bank Examiner）

营销（投资管理服务，基金，证券等）人员[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

证券承销商（Securities Underwriter）

证券交易员（Securities Trader）

证券监管人员（Securities Regulator）

证券投资分析师（Securities and Investment Analyst）